知名投資機構深圳市林園投資管理有限責任公司日前收到中國證券業協會下發的網下投資者自律措施決定書，因在2025年12月開展的新股網下詢價和配售業務網下投資者自律檢查中存在十類違規情形，林園投資被中證協採取責令改正以及要求參加合規教育的自律措施教育。
具體來看，林園投資存在以下情形：一是定價依據不充分；二是首次公開發行證券研究機制、研究報告撰寫和審批機制不完善；三是合規管理制度不完善；四是風險管理制度不完善；五是通訊工具管控制度不完善、執行不到位；六是合規審查、檢查執行不到位；七是風險控制執行不到位；八是重要操作環節履行復核機制不到位；九是業務培訓執行不到位；十是人員、資訊隔離不到位教育。
中證協表示，上述情況不符合《首次公開發行證券網下投資者管理規則》有關規定，中證協決定對林園投資採取責令改正以及要求參加合規教育的自律措施，要求公司於收到決定書之日起一個月內（即2026年5月29日前），安排相關責任人員完成合規教育課程，並向中證協報告整改結果教育。未在規定時間內完成合規教育或者報告整改結果的，中證協將視情節輕重，進一步採取有關自律措施。
中證協強調，在後續網下詢價和配售業務中，林園投資應當嚴格執行網下詢價和申購業務相關要求，切實完善內部控制，加強合規管理，落實重要操作環節複核機制，確保業務開展合法合規教育。如再次出現此類違規情形，中證協將依規採取進一步處理措施。
